<img height="1" width="1" style="display:none" src="https://www.facebook.com/tr?id=183336108931044&amp;ev=PageView&amp;noscript=1">
The GuardREC Blog

GuardREC-bloggen

En blogg om compliance innen ATC, bank, og finans.

Alle Compliance
Alle kategorier
Joachim Thougaard | Sep 10, 2019, 11:00:00 AM

Nå kan fondsforvaltere få nye krav til opptak og lagring av kundekommunikasjon

Den 1. oktober faller høringsfristen for Finanstilsynets forslag til en forskriftsendring i Verdipapirfondloven. Alt tyder på at forslaget blir vedtatt.

Lesetid: 13 min
Les mer ›
Compliance
Joachim Thougaard | Aug 26, 2019, 12:54:23 PM

[VIDEO] Nå kan opptak bli et krav for fondsforvaltere: Dette må du være forberedt på

Siden innføringen av MiFID II har verdipapirforetak vært pålagt å gjøre lydopptak og lagre all annen elektronisk kommunikasjon med kunder. Nå kan dette også ...

Lesetid: 5 min
Les mer ›
Compliance
Joachim Thougaard | Jun 5, 2019, 8:00:00 AM

[VIDEO] Fem steg for å jobbe effektivt med proaktiv Compliance

 Siden MIFID II og GDPR ble innført, hører vi stadig om utfordringer knyttet til innspilling av kundedialog og etterlevelse av regelverket. Vi har laget denne ...

Lesetid: 4 min
Les mer ›
Compliance
Joachim Thougaard | May 29, 2019, 8:00:00 AM

[VIDEO]: Hvordan bruke guardREC til å innarbeide en god compliance kultur

En av de største og kanskje viktigste utfordringene som vi hører om er at det er vanskelig og tidkrevende og utvikle en organisatorisk compliance-kultur. I ...

Lesetid: 7 min
Les mer ›
Compliance
Joachim Thougaard | May 22, 2019, 8:00:00 AM

[VIDEO]: Erfaringer fra siste stedlig tilsyn

I 2018 ble det gjennomført 13 tilsyn med virksomheten til norske verdipapirforetak. Vi skal ta en titt på de sentralene temaene Finanstilsynet har undersøkt. ...

Lesetid: 6 min
Les mer ›
Compliance
Bjørn Loe | Nov 28, 2018, 1:15:05 PM

De største utfordringene rundt opptak og lagring av e-post

Hver dag sendes det på verdensbasis om lag 124,5 milliarder forretningseposter, ifølge Campaign Monitor. En gjennomsnittlig kontorarbeider mottar 121 og sender ...

Lesetid: 10 min
Les mer ›
Compliance
Bjørn Loe | May 14, 2018, 2:28:32 PM

5 steg for bedre etterlevelse av MiFID II

Det nye EU-direktivet har ikke ført til de helt store omveltningene for norske verdipapirforetak, men MiFID II inneholder en rekke skjerpinger og tillegg du ...

Lesetid: 12 min
Les mer ›
Compliance
Bjørn Loe | Apr 12, 2018, 12:08:53 PM

Har du oversikt over hvordan meglerne i ditt selskap kommuniserer med kunder?

MiFID II krever at du har god oversikt over all kommunikasjon dere har med kunder. Det kan være en utfordring når samtalene føres i en rekke forskjellige ...

Lesetid: 9 min
Les mer ›
Compliance
Bjørn Loe | Mar 15, 2018, 12:12:37 PM

Hvordan vil GDPR påvirke tiltakene du har gjort for å etterleve MiFID II?

Bare noen måneder etter innføringen av MiFID II-forskriften trer et nytt omfattende EU-direktiv i kraft. Hva vil GDPR bety for den norske bank- og ...

Lesetid: 12 min
Les mer ›
Compliance
Bjørn Loe | Mar 5, 2018, 3:50:36 PM

Fra reaktiv til proaktiv compliance: Slik etterlever du MiFID II på en enkel og effektiv måte

Kommunikasjonen mellom rådgiver og kunde brer seg utover stadig flere forskjellige kanaler. Det nye EU-direktivet krever at du har full oversikt over samtlige ...

Lesetid: 11 min
Les mer ›
Compliance